俄罗斯在联合国行使否决权，对朝鲜的制裁将何去何从?

原标题 With Russia’s U.N. Veto, Where Do North Korea Sanctions Go From Here?

网站名称 United States Institute of Peace

文献链接：

https://www.usip.org/publications/2024/07/russias-un-veto-where-do-north-korea-sanctions-go-here

近期，克罗克国际和平研究所荣誉教授乔治·A·洛佩斯接受采访表示，莫斯科与平壤的关系以及对制裁合法性的质疑促使俄罗斯否决了延长朝鲜制裁委员会专家小组任期的决议草案。虽然存在几种替代方案，但都面临挑战。在缺少强有力监督机制的情况下，美国需要采取措施让朝鲜重返谈判桌。我们编译了该文，本文观点仅供参考，不代表山东大学俄罗斯与中亚研究中心立场。

今年春天早些时候，俄罗斯否决了联合国安理会延长对朝制裁专家组任期的提议。自2009年以来，专家组一直在监督联合国对朝鲜核计划和弹道导弹计划实施制裁的情况。俄罗斯的否决不仅会严重破坏联合国对朝制裁的执行，而且会削弱联合国制裁的整体效果。美国和平研究所与乔治·洛佩斯教授进行了交谈，后者曾担任专家组的成员，他谈到了俄罗斯否决“延期”的原因、小组结束后国际社会将失去什么以及可能有哪些替代专家组的选择。

俄罗斯为什么否决延长联合国对朝制裁专家组的任期？

首先，俄罗斯对最近专家组报告的态度具有很大争议。专家组在今年3月发布的上一份报告中，披露了俄罗斯在扩大与朝鲜的武器贸易中违反对朝制裁的较多细节，引起了俄罗斯方面的不满。

另一个原因是，俄罗斯认为制裁已经失败，十多年来针对朝鲜核和导弹活动的制裁并没有改变朝鲜在这些领域的行为。

俄罗斯还声称，联合国专家组的制裁造成了朝鲜的人道主义灾难，例如对朝鲜纺织品出口和化肥及各种农业机械产品进口的制裁导致朝鲜金氏政权可以用来改善朝鲜人民生活条件的资产被剥夺。

俄罗斯指出，联合国过去30年的制裁行动并不是致力于通过经济限制和外交手段来寻求和平与安全，而是西方国家在联合国安理会决议的掩护下迫害其他国家，从而达成西方国家主导贸易和金融的目的。

专家组的终止给联合国与国际社会造成了什么损失？

最大的损失是，失去了每半年对朝鲜核武器和弹道导弹计划的非法活动进行一次全面分析的机会，包括对朝鲜的核和导弹发展及其在航运、海外工人和隐藏的金融企业和账户等领域广泛而多样的制裁规避的综合分析。例如，该小组的报告揭露了朝鲜资助其发展核武器和弹道导弹的三项大规模创收活动：非法金融交易，网络盗窃，超过联合国三倍限额的进出口额。最近的小组报告还分析了金正恩的核武器战略，包括俄罗斯可能在近期提供卫星技术援助的相关性。

评估制裁的意外人道主义影响一直是专家组工作中最具争议的领域之一，但专家组的调查和会议也导致了新的制裁豁免，并扩大了联合国成员国获取在朝鲜开展活动的人道主义组织收集信息的渠道。

最后，如果没有专家组公布的报告，联合国成员国就无法得知关于帮助朝鲜逃避制裁的各种行为者的调查结果。

是否有新的机制可以发挥与专家小组相同的功能？它们距离采用还有多远？

有各种替代监督机制的提案。提议的替代方案分为两类：与联合国系统密切相关的方案和在联合国系统之外的方案。

最广泛讨论的方案是，联合国大会为朝鲜设立一个与叙利亚“国际公正独立机制”同类的国际调查机制，但这一机制似乎已失去势头。该机制不会提交报告，但会持续就该机制调查的一些关键领域向大会举证。

正在讨论的另一项与联合国有关的提案侧重于加强联合国朝鲜制裁委员会的权力和范围，特别是该委员会主席的权力和范围。主席可以让成员国联合调查朝鲜逃避制裁的行为，并从联合国人道主义事务协调办公室（OCHA）获得有关朝鲜人道主义状况的报告。这里的关键障碍是，目前该委员会的规则是只有在达成共识的情况下才能采取此类行动，而俄罗斯和中国肯定会阻止这一点。

一些联合国成员国建议在联合国框架之外建立新的特设机制，同时派遣专家执行与专家小组类似的任务。然而，许多其他成员国认为这种做法过于敌对，类似于组建一个针对朝鲜的新联盟。

一个更具可行性的想法是建立一个松散的联盟，包括国际原子能机构、国际海事组织和人道主义事务协调办公室，以及几个主要的研究机构，如C4ADS，就该小组调查的领域及时发布报告。这种做法与许多成员国所主张的联合国授权和合法性有一定的联系。但它需要一名执行董事来协调这项工作，并需要外部资金。

然而，这些想法都没有实现。而且我担心，寻找某种监督机制的精力和决心很可能会减弱。

值得注意的是，7月19日联合国安理会一致通过第2744号决议（包括俄罗斯和中国，它们都强烈支持这一提议），该决议改进了除名协调人机制，这是安理会用于将认定为违反制裁的个人和实体除名的一种机制。

决议还设立了一个新的非正式工作组，负责一般性制裁问题。该机制的前身是一个阐释定向制裁使用和监督的重要论坛，它可能为讨论使用制裁加强核不扩散创造新的机遇。

还有其他尚未讨论的机制吗？

我建议在联合国系统内采取两种截然不同的途径。第一种是秘书长必须参与解决这场危机，成立一个专家小组，重新审视安理会受理的三起制裁和核不扩散案件（伊拉克、伊朗和朝鲜）中哪些地方做得好，哪些地方做得不好。这个小组的任期为三年，每个案件大约花一年时间，从最近仍在审理中的朝鲜案件开始。

该小组将评估平壤在联合国制裁下发展核材料和生产设施的情况，利用合法和非法贸易、融资来资助和维持此类项目的情况以及制裁对朝鲜资源管理和公民福利的影响。这些比较案例报告将指导安理会处理未来的案件。

第二种是，以韩国为首的志同道合的国家可以要求联合国机构间常设委员会（IASC）调查制裁的影响问题，该委员会在深入分析人道主义和人权问题方面享有备受尊敬的和不带偏见的授权。在今年6月担任联合国安理会轮值主席国期间，韩国将人权和人道主义问题作为主要议题，而且今年是人权理事会朝鲜人权状况调查委员会发布朝鲜人权调查报告10周年。

在继任机构尚未出现且朝鲜和俄罗斯宣布建立全面战略伙伴关系的情况下，美国在联合国体系之外还能做些什么呢？

美国必须与志同道合的盟友、伙伴以及其他致力于核不扩散和朝鲜半岛无核化的成员国协调采取行动。

美国首先应该认识到，制裁始终是外交的筹码。过去五年来，美国没有与朝鲜进行外交接触，留下的空白由俄罗斯来填补。然而，无论金正恩多么看重与俄罗斯保持紧密关系的好处，普京都无法提供与美国接触可能实现的多边制裁解除。

美国必须加大努力，与朝鲜领导人建立直接对话。首先，华盛顿不应该发出最后通牒，要求平壤在俄罗斯和美国之间做出选择。相反，美国应该考虑制定一个积极的建立信任措施的路线图，让金正恩回到谈判桌前。

与此同时，美国必须继续关注日本、韩国和其他地区伙伴的安全关切。这意味着不断努力加强双边联盟和各种形式的三边、小多边和地区机制，并向特别容易受到朝鲜网络犯罪和黑客攻击的国家和私营部门提供技术援助。

  （编译：苑舒歌、李奥）